期货从业资格考试法律法规精选试题
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1、期货公司分支机构不符合持续性经营规则且逾期未改正的，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，国务院期货监督管理机构可以采取（ ）等措施。
A.罚款
B.限制向公司高级管理人员支付报酬
C.限制分配红利
D.责令更换相关部门负责人
参考答案：BCD
参考解析：《期货交易管理条例》第五十五条 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：（一）限制或者暂停部分期货业务；（二）停止批准新增业务或者分支机构；（三）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（四）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；（五）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；（六）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；（七）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
2、证券期货经营机构的从业人员违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施。（ ）
A.正确
B.错误
参考答案：A
参考解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》 第八十一条 证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构的相关从业人员违反法律、行政法规和本办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施。
3、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（ ）。
A.工作能力
B.财务状况
C.投资目标
D.投资经验
参考答案：BCD
参考解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十九条 从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
4、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（ ）等风险监管指标作出规定。
A.净资本与净资产的比例
B.净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例
C.流动资产与流动负债的比例
D.资产负债表
参考答案：ABC
参考解析：《期货交易管理条例》第五十四条 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
5、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（ ）予以公告。
A.期货交易所自己
B.期货业协会
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构
参考答案：C
参考解析：《期货交易所管理办法》第十八条 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。
