期货从业资格考试法律法规精选试题
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1、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，（）根据相关条例进行处罚。
A.保障基金管理机构
B.期货保证金监控中心
C.中国期货业协会
D.中国证监会
参考答案：D
参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二十七条 期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十四条、第六十六条进行处罚。
2、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。
A.3
B.5
C.10
D.15
参考答案：A
参考解析：《期货从业人员管理办法》第三十一条 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
3、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对其采取下列（）措施。
A.责令期货公司限期整改
B.对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录
C.免除相关部门、分支机构的负责人员职务
D.撤销相关业务资格
参考答案：AB
参考解析：《期货交易管理条例》第五十五条 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。
