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期货从业《期货法律法规》模拟练习题6.28

来源:233网校 2021-06-28 08:28:13

期货从业资格考试法律法规精选试题

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1、期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告,报告的内容包括()。

A.期货公司董事履职情况

B.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

C.首席风险官所作的尽职调查

D.提出的整改意见和期货公司整改效果

参考答案:BCD
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条 首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

2、下列关于期货交易所的说法,不正确的是()。

A.不以营利为目的

B.实行自律管理

C.不能承担民事责任

D.不得直接参与期货交易

参考答案:C
参考解析:《期货交易管理条例》第七条 期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

3、二次以上实施操纵证券、期货市场行为,依法应予行政处理或者刑事处理而未经处理的,相关交易数额或者违法所得数额累计计算。()

A.正确

B.错误

参考答案:A
参考解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条  二次以上实施操纵证券、期货市场行为,依法应予行政处理或者刑事处理而未经处理的,相关交易数额或者违法所得数额累计计算。

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