期货从业资格考试法律法规精选试题
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1.经营机构可以根据专业投资者的()等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。
A.投资实力
B.业务资格
C.投资期限
D.投资经历
参考答案：ABD
参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第九条经营机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理
2.国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，应受到的处罚是()。
A.给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款
C.给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款
D.没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款
参考答案：AB
参考解析：《期货交易管理条例》第七十二条国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违 规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分
3.客户可以通过()等委托方式下达交易指令。
A.书面
B.电话
C.计算机
D.互联网
参考答案：ABCD
参考解析：《期货公司监督管理办法》第一百零二条发生下列事项之一的，期货公司应当在 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告：(一)变更公司名称、形式、章程;(二)同比例增减资;(三)变更股权或注册资本，且不涉及新增持有 5%以上股权的股东;(四)变更分支机构负责人或者营业场所;(五)作出终止业务等重大决议;(六)被有权机关立案调查或者采取强制措施;(七)发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全等重大事件;(八)中国证监会规定的其他事项
