期货从业资格考试法律法规精选试题
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1.期货公司有下列哪些情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?( )
A.拟更换董事长、总经理
B.客户发生重大透支、穿仓
C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
D.公司董事因涉嫌重大违法违规被有权机关采取强制措施
参考答案：ABCD
参考解析：根据《期货公司管理办法》第 37 条的规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：①公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;②拟更换董事长、总经理;③财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准;④客户发生重大透支、穿仓;⑤发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响;⑥其他可能影响期货公司持续经营的情形。
2.期货公司实际控制人发生下列哪些情形的，期货公司及其实际控制人应当在 5 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?( )
A.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施
B.变更名称
C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组
D.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产
参考答案：ABCD
参考解析：根据《期货公司管理办法》第 36 条的规定，期货公司实际控制人发生下列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告：(1)涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施;(2)变更名称;(3)合并、分立或者进行重大资产、债务重组;(4)被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产。
