期货从业资格考试法律法规精选试题
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1.根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司的股东及实际控制人出现( )情形之一的，应当在 3 日内通知期货公司。
A.所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行
B.合并、分立或者进行重大资产、债务重组
C.决定转让所持有的期货公司股权
D.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产
参考答案：ABCD
参考解析：根据《期货公司管理办法》第 36 条第 1 款的规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在 3 日内通知期货公司：所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;质押所持有的期货公司股权;决定转让所持有的期货公司股权;不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷;涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施;变更名称;合并、分立或者进行重大资产、债务重组;被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产;其他可能影响期货公司股权变更的情形。
2.下列说法符合期货公司的公司治理的有( )。
A.期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
B.期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺
C.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求
D.期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员
参考答案：ABCD
参考解析：根据《期货公司管理办法》第 34 条的规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺;期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。
