期货从业资格考试法律法规精选试题
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1.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为?( )
A.代客户下达交易指令
B.利用客户的交易编码进行交易
C.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
D.代客户接收、保管或者修改交易密码
参考答案：ABCD
参考解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第 21 条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
2.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当( )。
A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.解释期货交易的方式、流程及风险
C.不得作获利保证、共担风险等承诺
D.不得虚假宣传，误导客户
参考答案：ABCD
参考解析：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。
