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期货从业《期货法律法规》考前冲刺练习8.9

来源:233网校 2021-08-09 09:59:47

期货从业资格考试法律法规精选试题

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1、根据《期货公司监督管理办法》,期货公司终止境内分支机构的,应当先行妥善处理该分支机构的(),结清分支机构业务并终止经营活动。

A.交易账户和客户编码

B.营业场所和设施

C.客户资产

D.工作人员工资和劳务合同

参考答案:C
参考解析:期货公司终止境内分支机构的,应当先行妥善处理该分支机构客户资产,结清分支机构业务并终止经营活动。

2、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给子警告。没收违法所得,并处违法所得()的罚款。

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上3倍以下

参考答案:C
参考解析:境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满2 0 万元的,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重的,暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。

3、根据《证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法》。以下关于资产管理计划财产的说法,错误的是()。

A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产

B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入资产管理计划财产

C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担

D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任,资产管理合同依法另有约定的从其约定

参考答案:A
参考解析:

资产管理计划财产独立于证券期货经营机构和托管人的固有财产 ,

并独立于证券期货经营机构管理的和托管人托管的其他财产。证券期货经营机构、托管人不得将资产管理计划财产归入其固有财产

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