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期货从业《期货法律法规》考前冲刺练习8.13

来源:233网校 2021-08-13 10:13:27

期货从业资格考试法律法规精选试题

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1、根据《期货交易管理条例》,期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.1万元以上5万元以下

参考答案:D
参考解析:期货公司的交易软件 、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,责令改正 ,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。

2、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是()

A.监事长提议

B.中国证监会提议

C.总经理提议

D.1/4以上理事联名提议

参考答案:B
参考解析:

有下列情形之一的,应当召开理事会临时会议:

(一 )1 / 3 以上理事联名提议;

(二)期货交易所章程规定的情形;

(三)中国证监会提议。

3、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。

A.由监事会

B.由董事长

C.由总经理

D.根据公司章程的规定

参考答案:D
参考解析:期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。

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