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期货从业《期货法律法规》考前冲刺练习8.14

来源:233网校 2021-08-14 00:14:29

期货从业资格考试法律法规精选试题

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1、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述,错误的是()

A客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务

C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证

D.期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

参考答案:B
参考解析:客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的,客户应当填写书面交易指令单;以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音;以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。

2、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当( ) 

A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

B.做出行政处罚

C.给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚

D.及时移送中国证监会处理

参考答案:D
参考解析:期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。

3、根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是( )

A.负债与资产的比例

B.流动资产与流动负债的比例

C.注册资本与净资产的比例

D.净资产

参考答案:B
参考解析:

期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准 :

(一 ) 净资本不得低于人民币3000万元 ;

(二) 净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100% ;

(三 ) 净资本与净资产的比例不得低于20% ;

(四) 流动资产与流动负债的比例不得低于100% ;

(五) 负债与净资产的比例不得高于150% ;

(六 ) 规定的最低限额结算准备金要求。

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