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期货从业《期货法律法规》考前冲刺练习8.15

来源:233网校 2021-08-15 00:14:37

期货从业资格考试法律法规精选试题

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1、期货公司拟免除()职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。

A.首席风险官

B.董事长

C.独立董事

D.监事会主席

参考答案:A
参考解析:期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在做出决定前10个工作日,将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

2、期货公司开展期货投资咨询业务,( )了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.仅对高风险业务

B.仅对中高风险业务

C.无需

D.应当事前

参考答案:D
参考解析:期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。

3、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是()。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.对期货公司进行现场检查

C.限制违法行为人的人身自由

D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料

参考答案:C
参考解析:

国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下 列措施:

(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查。

(二) 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。

(三) 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项做出说明。

(四) 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料。

(五) 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对 可 能 被 转 移 、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存。

(六 ) 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户。

(七 ) 在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调査事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过15个交易日 ;案情复杂的 ,可以延长至30个交易日。

(八 ) 法律 、行政法规规定的其他措施。

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