期货从业资格考试法律法规精选试题
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1.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，( )。
A. 期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%
B. 期货交易所承担主要赔偿责任
C. 期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
D. 期货交易所不承担责任
参考答案：A
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。
2.根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指( )。
A. 可能导致期货公司风险监管指标发生5%以上变化的业务
B. 可能导致期货公司风险监管指标发生10%以上变化的业务
C. 可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务
D. 可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务
参考答案：B
参考解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》第33条的规定，重大业务是指可能导致期货公司风险监管指标发生10%以上变化的业务。
3.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。
A. 代理客户进行期货交易
B. 代期货公司收付期货保证金
C. 协助办理开户手续
D. 通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
参考答案：C
参考解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
