期货从业资格考试法律法规精选试题
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1.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是( )。
A. 期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资汛信息谋取不当利益
B. 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
C. 期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
D. 期货公司应当公平对待委托客户
参考答案：C
参考解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条规定.期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
2.在计算净资本时，期货公司认为除“期货风险准备金”以外的其他负债项目需要调整的，应当( )。
A. 直接按照一定比例加回
B. 增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容
C. 直接全额加回
D. 向监管机构报备
参考答案：B
参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十二条第二款规定，除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容;中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。
3.下列关于期货公司资产管理业务规范的表述，正确的是( )。
A. 资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险
B. 期货公司应当向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失
C. 期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本不包括中期协制定的合同必备条款
D. 期货公司可以公开宣传资产管理业务的预期收益
参考答案：A
参考解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第十四条第二款规定，期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益，不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户，第十八条规定，资产管理.合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失。期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证监会派出机构备案。
