期货从业资格考试法律法规精选试题
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1、期货公司变更股权有以下( )情形的，应当经中国证监会批准。
A.变更第一大股东
B.单个股东的持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股东
C.有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股东
D.单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
参考答案：ABC
参考解析：《期货公司监督管理办法》第十九条 期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)变更控股股东、第一大股东;(二)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
2、下面构成交割违约的有( )。
A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
B.买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
C.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付符合规格的现货
D.买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款
参考答案：AB
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十四条 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。
3、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。
A.3
B.4
C.5
D.6
参考答案：A
参考解析：《期货交易管理条例》第十六条 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。
