期货从业资格考试法律法规精选试题
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1、风险承受能力经评估为 C1 类的自然人投资者，符合以下()情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。
A.不具有完全民事行为能力
B.没有风险容忍度
C.经济实力较低
D.不愿承受任何投资损失
参考答案：ABD
参考解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十二条 风险承受能力经评估为 C1 类的自然人投资者，符合以下情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者：(一)不具有完全民事行为能力;(二)没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失;(三)法律、行政法规规定的其他情形。
2、期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构应当()。
A.对公司进行现场检查
B.上报中国证监会
C.出具关注函
D.给予警告或罚款
参考答案：A
参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查;发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定其风险监管指标不符合规定标准。
3、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易，且情节严重的，应( )。
A.移交司法机关
B.撤销期货业务许可
C.勒令停业整顿
D.暂停其境外期货交易
参考答案：D
参考解析：《期货交易管理条例》第七十三条 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重的，暂停其境外期货交易。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
