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期货从业《期货法律法规》考前冲刺练习9.7

来源:233网校 2021-09-07 00:57:35

期货从业资格考试法律法规精选试题

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1、投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品(计划)等资产。

A.正确

B.错误

参考答案:A
参考解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十二条 投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产。

2、自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试,特殊情况可以由他人替代。

A.正确

B.错误

参考答案:B
参考解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第七条 一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试,不得由他人替代。

3、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理办法》规定,延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,()根据相关条例进行处罚。

A.保障基金管理机构

B.期货保证金监控中心

C.中国期货业协会

D.中国证监会

参考答案:D
参考解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十七条 期货交易所、期货公司违反本办法规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十四条、第六十六条进行处罚。

4、以下属于期货交易所职责范围的有( )。

A.发布市场行情信息

B.发布价格预测信息

C.指定期货交割仓库

D.查处会员违规行为

参考答案:ACD
参考解析:《期货交易所管理办法》第八条 期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外,还应当履行下列职责:(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则;(二)发布市场信息;(三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务;(四)查处违规行为。第八十九条 期货交易所应当以适当方式发布即时行情。

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