期货从业资格考试法律法规精选试题
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1、期货公司的期货业务许可被注销的，由()注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.保证金监控中心
参考答案：A
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十一条 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
2、期货公司首席风险官的职权包括( )。
A.为期货公司客户的风险管理提供建议
B.了解期货公司业务执行情况
C.负责期货公司日常经营管理
D.列席与其履职相关的会议
参考答案：BD
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十五条 首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：(一)参加或者列席与其履职相关的会议;(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;(四)了解期货公司业务执行情况;(五)公司章程规定的其他职权。
3、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由( )根据期货公司风险状况确定。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货保证金监控中心
参考答案：B
参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》 第九条对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。
4、以下说法正确的是( )。
A.期货公司进行混码交易的，客户不承担责任
B.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果
C.透支交易是指客户没有保证金
D.期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准
参考答案：ABD
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条 期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。
