期货从业资格考试法律法规精选试题
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1、证券期货经营机构设立集合资产管理计划进行投资，应当采用()的方式，中国证监会另有规定除外。
A.分散投资
B.资产组合
C.集合投资
D.比例投资
参考答案：B
参考解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十六条 证券期货经营机构设立集合资产管理计划进行投资，除中国证监会另有规定外，应当采用资产组合的方式。
2、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的()。
A.120%
B.130%
C.150%
D.160%
参考答案：A
参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第九条 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警 标准是规定标准的80%。
3、期货公司办理下列( )事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
A.变更注册资本且调整股权结构
B.合并、分立、停业、解散或者破产
C.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化
D.变更业务范围
参考答案：BCD
参考解析：《期货交易管理条例》第十九条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(三)项、第(五)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定;前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。此题选项A是20日内作出批准或不批准，因此不选A。
