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期货从业《期货法律法规》考前冲刺练习9.20

来源:233网校 2021-09-20 00:33:14

期货从业资格考试法律法规精选试题

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1、期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户,特殊情况可以混码交易。()

A.正确

B.错误

参考答案:B
参考解析:《期货交易管理条例》第二十九条 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码交易。

2、期货公司首席风险官连续()次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案:B
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续2次不参加培训,或者连续2培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

3、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给()。

A.全面结算会员期货公司

B.非结算会员

C.特别结算会员期货公司

D.客户

参考答案:AB
参考解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

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