期货从业资格考试法律法规精选试题
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1.期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，()，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
A.诚实守信
B.保守秘密
C.合规职业
D.勤勉尽责
参考答案：A
参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
2.申请设立期货公司，应当具备的条件包括()。
A.注册资本为 2000 万元以上
B.有健全的风险管理和内部控制制度
C.主要股东最近 2 年无重大违法违规记录
D.从业人员具有期货从业资格
参考答案：BD
参考解析：《期货交易管理条例》第十六条申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币 1 亿元;(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录;(五)有合格的经营场所和业务设施;(六)有健全的风险管理和内部控制制度;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
3.下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是()。
A.决定会员的接纳和退出
B.决定对违规行为的纪律处分
C.选举和更换会员理事
D.决定增加或者减少期货交易所注册资本
参考答案：CD
参考解析：《期货交易所管理办法》选举和更换会员理事、决定增加或者减少期货交易所注册资本属于会员大会的职权。第二十五条理事会行使下列职权：(一)召集会员大会，并向会员大会报告工作;(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定;(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过;(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过;(五)决定专门委员会的设置;(六)决定会员的接纳和退出;(七)决定对违规行为的纪律处分;(八)决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所;(九)审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法;(十)审议结算担保金的使用情况;(十一)审议批准风险准备金的使用方案;(十二)审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划;(十三)审议批准期货交易所对外投资计划;(十四)监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况;(十五)监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章程、交易规则及其实施细则的情况;(十六)组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项;(十七)期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。
