期货从业资格考试法律法规精选试题
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1.期货公司应当加强关联交易管理，()，及时向公司住所地中国证监会派出机构报告关联交易情况。
A.严格落实关联交易审批
B.准确识别关联方
C.风险管理制度
D.信息披露制度
参考答案：ABD
参考解析：《期货公司监督管理办法》第四十二条期货公司应当加强关联交易管理，准确识别关联方，严格落实关联交易审批和信息披露制度，及时向公司住所地中国证监会派出机构报告关联交易情况。
2.期货公司应当事前了解客户的()等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书
面和电子形式保存客户相关信息。
A.身份
B.婚姻状况
C.财务状况
D.投资经验
参考答案：ACD
参考解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
3.实行会员分级结算制度的期货交易所，其结算会员应()。
A.对非结算会员结算
B.对非结算会员收取保证金
C.代非结算会员承担违约责任
D.组织进行非结算会员的期货交割
参考答案：ABC
参考解析：《期货交易管理条例》第三十七条实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施;对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。
4.监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有()。
A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性
C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性
D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容
参考答案：ABCD
参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第十七条监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：(一)客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性;(二)个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性;(三)一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性;(四)客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性;(五)其他应当复核的内容。
