期货从业资格考试法律法规精选试题
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1、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，( )。
A.忠于职守
B.严控风险
C.恪守诚信
D.勤勉尽责
参考答案：ACD
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三条 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。
2、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。
A.朋友
B.近亲属
C.战友
D.同学
参考答案：B
参考解析：《期货公司监督管理办法》第四十九条 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。
3、( )，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
A.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息
B.擅自设立期货交易所
C.擅自设立期货公司
D.伪造、变造期货公司经营许可证
参考答案：A
参考解析：《 中华人民共和国刑法(节录)》第一百八十一条 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪;诱骗投资者买卖证券、期货合约罪编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。
4、自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起()年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：B
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条 首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的，认定其为不适当人选。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
