期货从业资格考试法律法规精选试题
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1、对于王某在2008年8月期货交易亏损的20万元损失,下列关于责任的表述,正确的是( )。
A.由签订期货经纪合同的经办人员承担
B.由王某承担,因为王某已有交易经历
C.由乙期货公司承担
D.由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费
参考答案：B
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。
2、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，客户乙向甲期货公司下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是()。
A.甲可以拒绝执行该交易指令
B.甲不可以拒绝执行该交易指令
C.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由甲承担赔偿责任
D.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担
参考答案：AC
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条 客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
3、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的有( )。
A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担
C.穿仓造成的损失，由期货公司承担
D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担
参考答案：ABCD
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失，由期货交易所承担。
