期货从业资格考试法律法规精选试题
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1、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元，则张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为( )。
A.10万元
B.13.5万元
C.14.5万元
D.15万元
参考答案：C
参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条 对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿;(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。即10+(15-10)×90%=14.5万元。
2、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，客户乙向甲期货公司下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是()。
A.甲可以拒绝执行该交易指令
B.甲不可以拒绝执行该交易指令
C.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由甲承担赔偿责任
D.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担
参考答案：AC
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条 客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
3、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%，以下说法正确的是()。
A.期货公司的做法是违法的，向客户收取的保证金比例不能高于期货交易所的规定比例
B.期货公司的做法是合法的，向客户收取的保证金比例不能低于期货交易所的规定比例
C.期货公司可以用收取的保证金为客户支付手续费税款等
D.对收取的保证金，期货公司可以依据客户的要求支付可用资金
参考答案：BCD
参考解析：《期货交易管理条例》第二十八条 期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
