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期货从业《期货法律法规》备考练习11.18

来源:233网校 2021-11-18 00:29:07

期货从业资格考试法律法规精选试题

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1、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易,李某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自己以往的经验,预测白糖期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成李某没有获利。在该案例中,该期货公司违反的规定是()。

A.隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令

B.使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.以上都不是

参考答案:C
参考解析:《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:(六)未将客户交易指令下达到期货交易所。

2、某期货公司的期末风险监管报表显示,2016年7月末的净资本为8500万元,2016年8月末的净资本为6700万元。针对风险监管指标的变化,该公司应当采取以下措施( )。

A.向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告

B.向公司住所地中国证券业协会书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告

C.向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在10个工作日内向全体董事提交书面报告

D.风险监管指标变动范围符合标准,不需要报告

参考答案:A
参考解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。此题中,2016年8月变动比率为(8500-6700)/8500=21%。超过20%,因此向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

3、由于受到强烈地震影响,某期货公司房屋、设备遭到严重损坏,不能正常营业。该期货公司申请了停业,若该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业,中国证监会依法可以采取以下()措施。

A.接管该期货公司

B.申请期货公司破产

C.注销其期货业务许可证

D.延长停业期间

参考答案:C
参考解析:《期货公司监督管理办法》第三十五条 期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户资产,清退或者转移客户。期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后,期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十条第一款规定注销其期货业务许可证。

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