期货从业资格考试法律法规精选试题
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1、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的，( )。
A. 应当免予行政处罚，但应处以罚款
B. 可以减轻行政处罚
C. 应当从轻、减轻行政处罚，但应给予警告、批评
D. 可以从轻行政处罚
参考答案：BD
参考解析：根据《期货从业人员管理办法》第34条的规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第19条第2款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
2、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括( )。
A. 客户权益
B. 客户未足额追加的保证金
C. 负债调整值
D. 资产调整值
参考答案：CD
参考解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》第10条的规定，期货公司净资本是在净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项。由此，在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目应包括C、D两项。
3、金融期货投资者适当性制度中，关于交易经历要求，下列说法正确的有( )。
A. 以仿真交易经历申请开户的，期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据，是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少5个交易日、10笔以上的成交记录
B. 以仿真交易经历申请开户的，期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据，是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少10个交易日、20笔以上的成交记录
C. 以商品期货交易经历申请开户的，期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近三年商品期货交易结算单，且确认投资者具有至少10笔以上的成交记录
D. 以商品期货交易经历申请开户的，期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近三年商品期货交易结算单，且确认投资者具有至少5笔以上的成交记录
参考答案：BC
参考解析： C、D两项，根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第16条的规定，投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上的成交记录。A、B两项，《金融期货投资者适当性制度操作指引》第15条的规定，投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。
