期货从业资格考试法律法规精选试题
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1、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
A.注销从业资格
B.责令改正
C.监管谈话
D.出具警示函
参考答案：BCD
参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
2、期货公司首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有()。
A.年度报告
B.半年度报告
C.季度报告
D.月度报告
参考答案：AC
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
3、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者享有的特别保护包括()。
A.信息告知
B.投资收益
C.风险警示
D.适当性匹配
参考答案：ACD
参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第七条规定，投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。
