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期货从业《期货法律法规》备考练习11.30

来源:233网校 2021-11-30 00:05:51

期货从业资格考试法律法规精选试题

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1、根据规定,期货公司应当采取有效措施,防止()利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

A.公司内部其他人员

B.公司外部审计人员

C.研究分析人员

D.投资公司分析人员

参考答案:AC
参考解析:根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条第三款的规定,期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

2、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职责时,享有的职权有( )。

A. 了解期货公司业务执行情况

B. 与期货公司有关人员进行谈话

C. 查阅期货公司的相关文件、档案和资料

D. 参加或者列席与其履职相关的会议

参考答案:ABCD
参考解析:根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第25条的规定,首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权:①参加或者列席与其履职相关的会议;②查阅期货公司的相关文件、档案和资料;③与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;④了解期货公司业务执行情况;⑤公司章程规定的其他职权。

3、期货公司开展资产管理业务时,资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理( )手续。

A. 及时结清相关费用

B. 将剩余委托资产返还给客户

C. 及时撤销期货资产管理账户

D. 及时撤销非期货类投资账户

参考答案:ABCD
参考解析:根据《期货公司资产管理业务试点办法》第23条第2款的规定,资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理下列手续:①及时结清相关费用,将剩余委托资产返还给客户;②及时撤销期货资产管理账户;③及时撤销非期货类投资账户。

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