期货从业资格考试法律法规精选试题
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1、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员( )。
A.调离岗位
B.降级
C.免职
D.开除
参考答案：C
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条 期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。
2、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为()。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
参考答案：C
参考解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》第十三条 本办法第八条规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。
3、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请( )进行调解。
A.证监会
B.仲裁委员会
C.协会
D.国家主管机关
参考答案：C
参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十五条 从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。
4、期货公司总经理辞职的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。( )
A.正确
B.错误
参考答案：A
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条 期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
