期货从业资格考试法律法规精选试题
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1、有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的，每个境外股东均应具备规定条件。()
A.正确
B.错误
参考答案：A
参考解析：《外商投资期货公司管理办法》第五条 直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚;(二)管理层具有良好的专业素质和管理能力;(三)具有健全的内部控制制度和风险管理体系;(四)具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平;(五)中国证监会规定的其他审慎性条件。有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的，每个境外股东均应具备上款所列条件。
2、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务()。
A.划分风险等级
B.细化分类管理
C.统一集中管理
D.单独管理
参考答案：A
参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。
3、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议，结算协议应当包括下列( )内容。
A.保证金标准
B.结算流程
C.违约责任
D.争议处理方式
参考答案：ABCD
参考解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：(一) 交易指令下达方式及审查或者验证措施;(二) 保证金标准; (三) 非结算会员结算准备金最低余额;(四) 风险管理措施、条件及程序;(五) 结算流程;(六) 通知事项、方式及时限; (七) 不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式;(八) 协议变更和解除;(九) 违约责任;(十) 争议处理方式;(十一)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。
4、下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务说法正确的是()。
A.只能为单一投资者设立单一资产管理计划
B.只能为多个投资者设立集合资产管理计划
C.集合资产管理计划的投资者人数不少于二人，不得超过二百人
D.既可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管
参考答案：CD
参考解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十八条 证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于二人，不得超过二百人。
