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备考2022年期货从业《期货法律法规》每日一练12.7

来源:233网校 2021-12-07 09:32:53

期货从业资格考试法律法规精选试题

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1、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》,案件调查结束后,调查组应当完成调查报告,载明()。

A.被调查当事人的基本情况

B.经调查核实的事实及证据情况

C.提出处理建议及依据

D.调查组的基本情况

参考答案:ABC
参考解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第二十一条 案件调查结束后,调查组应当于 30 个工作日内完成调查报告,载明被调查当事人的基本情况、经调查核实的事实及证据情况并提出处理建议及依据。

2、期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官直接下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会

参考答案:C
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

3、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,( )。

A.忠于职守

B.严控风险

C.恪守诚信

D.勤勉尽责

参考答案:ACD
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三条 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程,忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。

4、期货从业人员自律管理的具体办法应由协会制订,并报中国证监会核准。()

A.正确

B.错误

参考答案:A
参考解析:《期货从业人员管理办法》第三十条 期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。

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