期货从业资格考试法律法规精选试题
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1、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》，案件调查结束后，调查组应当完成调查报告，载明()。
A.被调查当事人的基本情况
B.经调查核实的事实及证据情况
C.提出处理建议及依据
D.调查组的基本情况
参考答案：ABC
参考解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第二十一条 案件调查结束后，调查组应当于 30 个工作日内完成调查报告，载明被调查当事人的基本情况、经调查核实的事实及证据情况并提出处理建议及依据。
2、期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官直接下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.总经理
B.董事长
C.董事会
D.董事会常设的风险管理委员会
参考答案：C
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
3、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，( )。
A.忠于职守
B.严控风险
C.恪守诚信
D.勤勉尽责
参考答案：ACD
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三条 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。
4、期货从业人员自律管理的具体办法应由协会制订，并报中国证监会核准。()
A.正确
B.错误
参考答案：A
参考解析：《期货从业人员管理办法》第三十条 期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。
