期货从业资格考试法律法规精选试题
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1、关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的有( )。
A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担
D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担
参考答案：BD
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条 期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担;期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。
2、当事人接到立案通知后应当向协会提交书面申辩意见，书面申辩意见应当针对()作出说明。
A.被调查的行为或存在的问题陈述事实、说明理由
B.是否与投诉人达成和解协议
C.是否与投诉人作出相应的赔偿
D.是否存在其他应当从轻或减轻的情节
参考答案：ABCD
参考解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第十四条 书面申辩意见应当针对被调查的行为或者存在的问题陈述事实、说明理由，并就是否存在其他可以从轻、减轻或者免于给予纪律惩戒的情节作出说明。涉及投诉事项的，还应就是否与投诉人达成和解或者调解协议和是否作出相应的赔偿作出说明。
3、期货公司有下列()情形，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
参考答案：ABCD
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条 期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函： (一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患;(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况;(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况;(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况; (五)未按规定对离任人员进行离任审计;(六)中国证监会认定的其他情形。
4、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，下列关于责任承担的说法，正确的是( )。
A.期货公司应当承担赔偿责任
B.期货交易所应当承担赔偿责任
C.期货公司承担责任，期货交易所承担连带责任
D.期货交易所承担责任，期货公司承担连带责任
参考答案：B
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十八条。期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。期货交易所代期货公司履行义务或者承担赔偿责任后，有权向不履行义务的一方追偿。
