备考2022年期货从业《期货法律法规》每日一练12.27

参考解析：《期货公司监督管理办法》第二十一条 期货公司变更股权，有本办法第十九条所列情形的，应当提交下列相关申请材料：

(一)申请书;

(二)关于变更股权的决议文件;

(三)股权转让或者变更出资合同，以及有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书;

(四)所涉及股东的基本情况报告、变更后期货公司股东股权背景情况图以及期货公司关于变更后股东是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明;

(五)所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议;

(六)所涉及股东的最近 3 年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾 3 年的说明;

(七)律师事务所出具的法律意见书;

(八)中国证监会规定的其他材料。

第十九条 期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：

(一)变更控股股东、第一大股东;

(二)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

参考解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》第十五条 中国证监会对有下列严重违法失信情形的市场主体，在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示： 

(一)因操纵市场、内幕交易、欺诈发行、虚假披露信息、非法从事证券期货业务、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息被中国证监会及其派出机构作出行政处罚; 

(二)被中国证监会及其派出机构采取市场禁入措施; 

(三)因证券期货犯罪被人民法院判处刑罚; 

(四)因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定; 

(五)到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定; 

(六)严重侵害投资者合法权益、市场反应强烈的其他严重违法失信情形。

参考解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十条 经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，包括但不限于以下内容： 

(一)了解投资者的标准、方法和流程; 

(二)投资者分类的依据、方法和流程; 

(三)了解产品或服务的标准、方法和流程; 

(四)产品或服务分级的依据、方法和流程; 

(五)适当性匹配的标准、方法和流程; 

(六)执行投资者适当性管理内部制度的保障措施。