期货从业资格考试法律法规精选试题
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1.下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资者咨询业务的表述，正确的有()。
A .不得对期货投资者咨询服务能力进行虚假.误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户
B .应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益
C .应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利
D .应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资者咨询服务
参考答案：ABD
参考解析：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎 、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。
2.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有()。
A .应当保证金融期货结算业务正确进行
B .应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务
C .应当确保非结算会员及其客户资金安全
D .应当建立并实施风险管理.内部控制等制度
参考答案：ABCD
参考解析：根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十一条，全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期 货结算业务，控制金融期货结算业务风险。
3.期货公司董事长出现以下情形时，期货公司应当对其进行离任审计()。
A .被认定为不适当人选而被解除职务
B .被撤销任职资格
C .辞职
D .中国证监会对其例行监管谈话
参考答案：ABC
参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
