期货从业资格考试法律法规精选试题
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1.以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有()。
A .小赵刚过了16岁生日
B .小钱双腿残疾，行动不便
C .小孙具有初中文化程度
D .小李到证券公司工作满1年
参考答案：AC
参考解析：
根据《期货从业人员管理办法》第七条规定，参加从业资格考试的人员，应当符合下列条件：
(一) 年满18周岁;
(二) 具有完全民事行为能力;
(三) 具有高中以上文化程度;
(四) 中国证监会规定的其他条件。
2.在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官应当()。
A .主动回避
B .予以拒绝
C .向中国期货业协会报告
D .必要时及时向监管部门报告
参考答案：BD
参考解析：根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
3.期货公司变更控股股东的，应当符合的条件有 ( ).
A .股权受让方符合持有相应股权的法定条件
B .拟变更的股权不存在被冻结等情形
C .期货公司与股东之间不存在交叉持股情形
D .期货公司为股权受让方提供一定的财务支持
参考答案：ABC
参考解析：
根据《期货公司监督管理办法》第二十条规定，期货公司变更股权有本办法第十九条(变更控股股东、第一大股东)所列情形的，应当具备下列条件：
(一)拟变更的股权不存在被冻结等情形;
(二)期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形;
(三)涉及的股东符合本办法第七条至第十二条规定的条件。
