期货从业资格考试法律法规精选试题
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1、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，应当对期货公司的()等风险监管指标做出规定。
A.净资本与净资产的比例
B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例
C.流动资产与流动负债的比例
D.净资本与境外期货经纪业务规模的比例
参考答案：ABCD
参考解析：《期货交易管理条例》第五十四条 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
2、期货投资者保障基金的监管，下列说法不正确的有()。
A.保障基金的资金运用仅限于银行存款
B.中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况
C.存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表
D.保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准
参考答案：AC
参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》 第十五条 对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。 保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。选项A不正确;第十九条 ;中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。 中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。选项C不正确;第十八条财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。
3、对保障基金的管理应当遵循()的原则，保证保障基金的安全。
A.安全、稳健
B.合法合规
C.多元化
D.公平救助
参考答案：A
参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十五条 对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。
