期货从业资格考试法律法规精选试题
1、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的(),经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。
A.筹集报告
B.管理报告
C.使用报告
D.年度收支计划
参考答案:ABC
参考解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十六条 保障基金应当实行独立核算,分别管理,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。
2、期货公司办理下列()事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
A.变更注册资本且调整股权结构
B.合并、分立、停业、解散或者破产
C.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化
D.变更业务范围
参考答案:BCD
参考解析:此题,选项BCD为2个月内作出决定;选项A,该事项是20日内作出决定,因此不选A。《期货交易管理条例》第十九条 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(20日内作出决定)(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。(20日内作出决定)前款第(三)项、第(五)项所列事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定;前款所列其他事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
3、申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当具备的条件有()。
A.具备大专及以上学历
B.从事期货业务3年以上经验
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有期货从业人员资格
参考答案:BD
参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条 申请财务负责人、营业部负责人的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有期货从业人员资格;(选项D正确)(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验。(选项B正确)。