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2022年期货从业《期货法律法规》章节练习题精选:期货从业人员执业行为准则

来源:233网校 2022-01-28 00:51:57

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2022年期货从业《期货法律法规》章节练习题精选

1、从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,遵守()有关规则和所在机构的规章制度。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.保证金监控中心

参考答案:C
参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四条规定,从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,服从中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的监督与管理,服从协会的自律性管理,遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度。

2、《期货从业人员执业行为准则(修订)》,是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。

A.刑事制裁

B.行政处分

C.民事制裁

D.纪律惩戒

参考答案:D
参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条―本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会(以下简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

3、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。

A.刑事制裁

B.纪律惩戒

C.行政处分

D.民事制裁

参考答案:B
参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条规定,本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

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