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2022年期货从业《期货法律法规》章节练习题精选
1、申请设立期货公司,主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近()年无重大违法违规记录。
A.3
B.4
C.5
D.6
2、期货公司申请设立营业部,应当于申请日前()符合期货公司风险监管指标标准。
A.2年
B.6个月
C.1年
D.3个月
《期货公司监督管理办法》第二十八条。期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构,应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构,应当具备下列条件:
(—)公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行;
(二)申请日前3个月符合风险监管指标标准;
(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;
(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;
(五)具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划;
(六)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
3、申请设立期货公司的,具有期货从业人员资格的人员不少于( )人。
A. 5
B.10
C.15
D.20