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2022年期货从业《期货法律法规》章节练习题精选:资产管理业务及其监管

来源:233网校 2022-02-06 00:42:20

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2022年期货从业《期货法律法规》章节练习题精选

1、资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后()个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A.2

B.3

C.5

D.10

参考答案:C
参考解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十八条第二款。资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后五个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

2、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资经理应当依法取得从业资格,具有()以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验,具备良好的诚信记录和职业操守,且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。

A.2年

B.5年

C.4年

D.3年

参考答案:D
参考解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十二条投资经理应当依法取得从业资格,具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验,具备良好的诚信记录和职业操守,且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。

3、单一资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按其规定为其办理证券()等手续。

A.质押

B.抵押

C.非交易过户

D.转让

参考答案:C
参考解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十九条单一资产管理计划可以接受货币资金委托,或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。集合资产管理计划原则上应当接受货币资金委托,中国证监会认可的情形除外。证券登记结算机构应当按照规定为接受股票、债券等证券委托的单一资产管理计划办理证券非交易过户等手续。

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