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2022年期货从业《期货法律法规》章节练习题精选
1、()应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
A.证券公司
B.期货公司
C.中国期货业协会
D.中国证券业协会
参考答案：A
参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
2、()依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。
A.期货公司
B.国务院
C.中国证券协会
D.中国证券监督管理委员会及其派出机构
参考答案：D
参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条.中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。故本题答案为D。
3、证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )。
A.期货从业人员资格
B.证券投资咨询资格
C.证券销售人员资格
D.期货投资咨询资格
参考答案：A
参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。故本题答案为A。
