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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(3.17)

来源:233网校 2022-03-17 00:55:37

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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

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1、当期货交易所涉及占其净资产()以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼,期货交易所应当及时向中国证监会报告。

A.3%

B.5%

C.10%

D.20%

参考答案:C
参考解析:《期货交易所管理办法》第一百零三条 (二)期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼,期货交易所应当及时向中国证监会报告。

2、单位从事内幕交易的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员(),并处3万元以上30万元以下的罚款。

A.免职

B.给予警告

C.刑事处分

D.开除

参考答案:B
参考解析:《期货交易管理条例》第六十九条 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下的罚款。国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

3、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,投资者金融期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与金融期货仿真交易,包括累计()个交易日、()笔以上的金融期货仿真交易成交记录。

A.10;10

B.10;20

C.10;30

D.20;30

参考答案:B
参考解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十五条 投资者的金融仿真交易经历应当包括累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。期货公司会员应当从交易所查询投资者仿真交易数据,并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。

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