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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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1、证券公司从事期货中间介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议，应当载明的事项包括()。
A.执行期货保证金安全存管制度的措施
B.免责条款
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.客户投诉的接待处理方式
参考答案：ACD
参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(一)介绍业务的范围;(二)执行期货保证金安全存管制度的措施;(三)介绍业务对接规则;(四)客户投诉的接待处理方式;(五)报酬支付及相关费用的分担方式;(六)违约责任;(七)中国证监会规定的其他事项。选项ACD正确。
2、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则，中国证监会及其派出机构可以采取的措施不包括()。
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.拘留主要负责人
D.出具警示函
参考答案：C
参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条 证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。选项C不属于此范围。
3、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货介绍业务时，可以提供下列()服务。
A.代理客户进行期货交易、结算、交割
B.协助办理开户手续
C.提供期货行情信息、交易设施
D.代期货公司、客户收付期货保证金
参考答案：BC
参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续;(选项B正确)(二)提供期货行情信息、交易设施;(选项C正确) (三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
