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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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1、期货公司只能为符合最近三年内具有20笔以上的商品期货交易成交记录的一般法人投资者开立股指期货交易编码。 ( )
A.对
B.错
参考答案：B
参考解析：最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录。
2、下列符合一般法人投资者申请开立股指期货交易条件的有( )。
A.净资产不低于人民币50万元
B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C.具有相应的决策机制和操作流程，相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试
D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
参考答案：BCD
参考解析：期货公司会员为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。(二)相关业务人员具备金融期货基础知识，通过相关测试。(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录。(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。(五)具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。
3、交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的()，并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。
A.现场检查
B.非现场检查
C.延伸检查
D.约见谈话
参考答案：C
参考解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十九条。 交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。
