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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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1、下列关于期货投资者保障基金的监管，说法不正确的有()。
A.保障基金的资金运用仅限于银行存款
B.中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况
C.存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表
D.保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准
参考答案：AC
参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》 第十五条 保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。选项A不正确;第十九条 中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。选项C不正确;第十八条财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。
2、小王是某期货公司的首席风险官，由于某种原因，小王被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，那么两年内，任何期货公司不得任用小王担任()。
A.董事
B.经纪人员
C.监事
D.高级管理人员
参考答案：ACD
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条 首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
3、期货从业人员不得从事或协同他人从事的事项包括()。
A.编造、传播影响期货交易的虚假信息
B.欺诈客户
C.内幕交易
D.操纵期货市场价格
参考答案：ABCD
参考解析：期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
