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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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1、期货公司的资产和流动资产包含客户保证金。()
A.正确
B.错误
参考答案:B
参考解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条 本办法相关用语含义如下:资产、流动资产是指期货公司的自身资产,不含客户保证金。
2、期货公司董事、监事和高级管理人员改任的,不需备案的情形包括()。
A.在同一期货公司内,董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事
B.在同一期货公司内,董事长改任监事会主席
C.在同一期货公司内,经理层人员改任董事(不包括独立董事)、监事
D.在同一期货公司内,分支机构负责人改任总经理
参考答案:ABC
参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员改任的, 应当按规定备案。 有以下情形的,期货公司应当自作出改任决定之日起5个工作日内,向中国证监会派出机构报告,不需备案: (一)期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事; (二)在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长,或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事; (三)在同一期货公司内,经理层人员改任董事(不包括独立董事)、监事; (四)在同一期货公司内,分支机构负责人改任同一中国证监会派出机构监管辖区内的其他分支机构负责人。
3、期货公司的期货投资咨询业务可以为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略,并受客户委托代其从事期货交易。()
A.正确
B.错误
参考答案:B
参考解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二条 本办法所称期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动:(三)为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务; 开展期货投资咨询服务时,不得接受客户委托代为从事期货交易。题目说法错误。