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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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1、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得有下列()行为。
A.任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
B.任用期货公司的业务人员从事介绍业务
C.允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易
D.间接为客户从事期货交易提供融资
参考答案：ABCD
参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。(选项A正确)证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。(选项BC正确)第二十二条 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。(选项D正确)。
2、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除法规所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。()
A.正确
B.错误
参考答案：A
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。
3、风险管理公司向客户提供证券期货相关产品或服务的，应当建立投资者()管理制度
A.匹配性
B.适当性
C.差异性
D.统一性
参考答案：B
参考解析：风险管理公司向客户提供证券期货相关产品或服务的，应当建立投资者适当性管理制度，对不同类别的客户和不同等级的服务、产品实行差异化的适当性管理，将适当的服务和产品提供给适当的客户，向客户充分揭示业务和产品风险。
