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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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1.下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是( )。
A .制定或者修改章程
B .上市、中止、取消或者恢复交易品种
C .制定或者修改交易规则
D .合约到期后进行实物交割
《期货交易管理条例》第十三条期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
(一)制定或者修改章程、交易规则;
(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;
(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
考点
《期货交易管理条例》期货交易所
2.期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予( )的，协会应当及时移送中国证监会处理。
A .行政处罚
B .民事处罚
C .刑事处罚
D .警告
3.期货执业人员在执业中应当()。
A .诚实守信，恪尽职守
B .向客户承诺或保证最低收益
C .当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益
D .以本人或者他人名义从事期货交易
《期货从业人员管理办法》第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：
(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉;
(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益;
(三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证;
(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则;
(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;
(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;
(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易;
(八)协会规定的其他执业行为规范。
考点
《期货从业人员管理办法》执业规则
