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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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1.根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由( )颁发的从业资格考试证明。
A .中国证监会
B .中国期货业协会
C .中国证券业协会
D .所在期货公司
参考答案：B
参考解析：《期货从业人员管理办法》第八条。通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
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2.期货公司拟免除以下( )人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A .首席风险官
B .独立董事
C .监事会主席
D .董事长
参考答案：A
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条第二款规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
3.首席风险官应当在每季度结束之日起( )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A .3
B .5
C .10
D .15
参考答案：C
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，“首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所做的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容”。
4.首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向( )提出整改意见。
A .董事长
B .监事会
C .总经理或者相关负责人
D .期货公司
参考答案：C
参考解析：根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条的规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。
