2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题（6.9）

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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

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1、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据( )制定的。

A .《期货交易所管理办法》

B .《期货交易管理条例》

C .《期货公司监督管理办法》

D .《中华人民共和国公司法》

2、中国证监会及其派出机构可以将( )记入期货公司及首席风险官诚信档案。

A .首席风险官的培训情况和考试成绩

B .中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

C .首席风险官的身份、学历、学位证明

D .中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

3、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，( )工作不由首席风险官主要负责。

A .期货公司的合法合规性和风险管理

B .期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查

C .期货公司的日常经营管理

D .期货公司的风险管理状况进行监督检查

4、期货公司的首席风险官的职责包括()。

A .对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查

B .对期货公司的风险管理进行监督、检查

C .发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告

D .发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告

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